證監會禁止新鴻基投資及新鴻基期貨(統稱新鴻基)前持牌代表莫卓玲重投業界42個月,由2026年9月11日起至2030年3月10日止。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,在2009年至2021年期間,莫卓玲在未取得新鴻基7名客戶的書面授權下,以委託方式在他們的賬戶內進行交易。她亦在2015年7月至2020年9月期間向其中兩名客戶提供虛假或具誤導性的帳戶資料,並於2021年1月及4月向其中三名客戶提供虛假賬戶結單。 具體而言,證監會的調查發現: - 儘管有關客戶已同意或知悉莫以委託方式操作他們的賬戶,但她與他們之間的安排並無以書面形式訂明,亦沒有向新鴻基披露。事實上,新鴻基的政策禁止向客戶提供委託交易服務; - 即使有關客戶的賬戶被指定為非委託賬戶,但莫仍使用有關客戶的登入憑證,透過新鴻基的網上交易平台登入他們的賬戶,並在賬戶內發出交易指示,而沒有就每宗交易徵求他們的特定授權。該等交易導致有關客戶蒙受重大投資損失;及 - 莫卓玲透過向若干客戶提供被誇大的賬戶結餘、偽造的交易資料及虛假賬戶結單,對其賬戶的真實財務狀況作出失實陳述,並加以隱瞞。 證監會認為,莫卓玲犯有失當行為,並非獲發牌的適當人選。證監會在決定採取上述紀律處分時.已考慮到所有相關情況,包括莫卓玲持續超過12年以委託方式操作有關客戶的賬戶,受影響客戶因此蒙受合共接近300萬港元的損失,以及她以個人資金向若干有關客戶支付超過120萬港元作為部分賠償。 (BC) #證監會 #新鴻基
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