廣發証券股份有限公司

GF Securities Co., Ltd.

（HKSE:1776; SZSE:000776）

廣發証券發佈2023年度報告

聚焦主責主業 高質量發展再上新台階

【香港訊，2024年3月28日】廣發証券股份有限公司（「廣發証券」或「公司」， 公司及並表範圍內的子公司（附屬公司），統稱「集團」，HKSE:1776; SZSE:000776）發佈2023年度報告。2023年是金融行業具有重要意義的變革之年，廣發証券始終聚焦主業，保持定力，以服務實體經濟為根本，努力做好金融「五篇大文章」，主要經營指標穩居行業前列，實現收入及其他收益總額人民幣332.98億元，歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣69.78億元。截至2023年12月31日，本集團總資產人民幣6,821.82億元，較2022年末增加10.52%；歸屬於本公司股東的權益人民幣1,357.18億元，較2022年末增加12.96%。

廣發証券董事長、總經理林傳輝表示，過去的一年，公司謀在新處，主動變革，持續深化高質量經營模式；幹在實處，積極作為，不斷提升高質量金融服務能力；情在真處，不忘初心，切實踐行新發展理念，促進公司高質量發展再上新台階。2024年是加快建設金融強國的開局之年，廣發証券將堅持以人民為中心的價值取向，充分發揮作為直接融資「服務商」、資本市場「看門人」、社會財富「管理者」的功能性，持續推動戰略轉型，為發展新質生產力貢獻廣發力量。

堅定聚焦主責主業 推動核心業務做優做強

廣發証券擁有投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理四大業務板塊，具備全業務牌照，打造了佈局完善、實力強勁的全業務鏈條。集團主要經營指標連續多年穩居行業前列，在研究、財富管理、資產管理等多項核心業務領域形成領先優勢。

在研究業務領域，廣發証券的股票研究涵蓋境內28個行業和958家A股上市公司，以及141家香港及海外上市公司，連續多年獲得「新財富本土最佳研究團隊」「金牛研究機構」等行業權威獎項。同時，作為國內較早成立產業研究院的證券公司，研究賦能核心業務高質量發展成效明顯。公司通過聚焦涉及國計民生的宏觀政策、區域發展、產業賽道等前瞻性研究，為優質客戶提供高質量的綜合服務，為政府部門的政策制定與產業規劃提供研究諮詢，助力重點區域和重要產業發展；同時探索與重點科研高校建立產業孵化轉化合作機制，發揮了「科技+金融」的橋樑作用，有效助力科技、金融、產業的良性循環。

在財富管理領域，廣發証券在國內率先提出財富管理轉型，現已具備優秀的金融產品研究、銷售能力，專業的資產配置能力。截至2023年底，公司擁有超過4,400名證券投資顧問，行業排名第一（母公司口徑）；公司代銷非貨幣公募基金保有規模行業排名第3，代銷金融產品保有規模較上年末增長13.98%；易淘金電商平台的金融產品（含現金增利及淘金市場）銷售和轉讓金額達人民幣2,168億元。

在境外，集團間接全資持股的子公司廣發經紀（香港），在香港股票市場全年低迷的情況下，產品保有量同比增加28.75%，財富管理收入同比增長30.86%，財富管理轉型效果明顯。

在資產管理領域，廣發証券依託金融集團化架構優勢，統籌旗下資產管理機構優勢資源，構建了豐富多元的產品供給體系，為客戶提供策略占優、品類多樣、跨越境內外的產品與服務，打造成為業內領先的資產管理品牌。

截至2023年末，旗下控股子公司廣發基金管理的公募基金規模合計人民幣12,209.82億元，剔除貨幣市場型基金後的規模合計人民幣6,702.46億元，行業排名第3（數據來源：公司統計、WIND，2024）。參股子公司易方達基金的公募基金規模合計人民幣16,773.40億元，剔除貨幣市場型基金後的規模合計人民幣10,139.37億元，行業排名第1（數據來源：公司統計、WIND，2024）。旗下全資私募基金子公司廣發信德聚焦佈局生物醫藥、智能製造、新能源、企業服務等行業，實繳規模超過人民幣170億元（數據來源：中國證券投資基金業協會）。

在境外市場，集團間接全資持股的子公司廣發投資（香港）及其下屬機構聚焦高端製造、TMT、大消費、生物醫療等核心領域進行投資佈局，部分項目已成功通過並購退出或在香港、美國等證券交易所上市。

堅持以投資者為本 錘煉綜合金融服務能力

廣發証券堅持以投資者為本，通過錘煉全業務鏈、全生命週期的綜合金融服務能力，持續提升對個人投資者、機構客戶、企業客戶等不同客群的服務質效，並以良好的發展成果回饋投資者。

公司始終踐行「以客戶為中心」的經營理念，推動平台化轉型的落地，不斷提升服務居民財富管理能力。截至2023年12月末，公司在全國擁有349家分公司及營業部，實現全國31個省、直轄市、自治區全覆蓋，為更好地觸達和服務客戶提供了重要支撐。同時，公司加強線上獲客運營，積極開拓多渠道流量，並發佈全新Z世代APP，持續提升易淘金平台用戶體驗。

在交易及機構業務方面，公司積極推進高質量發展，推出「廣發智匯」機構綜合服務平台，通過整合公司資源，為機構與企業客戶提供綜合解決方案，增強機構客戶服務能力，進一步完善機構客戶服務體系。同時，作為場外衍生品業務一級交易商，公司持續為機構客戶提供以場外衍生品為載體的資產配置和風險管理解決方案。截至2023年12月31日，公司櫃檯市場累計發行產品數量103,184只，累計發行產品規模約人民幣24,456.3億元，期末產品市值約人民幣1,895.24億元。其中，2023年新發產品數量38,678只，新發產品規模約人民幣5,288.26億元。

作為直接融資「服務商」，公司堅持把金融服務實體經濟作為根本宗旨，聚焦重點產業、重點區域和重點產品，加強科技創新、先進製造、醫療健康、綠色發展等領域業務佈局，持續提升投行業務執業質量。報告期內，公司完成股權融資主承銷家數17家，股權融資主承銷金額人民幣163.67億元。公司堅持以價值發現為核心，作為主辦券商持續督導北交所掛牌公司共計34家，其中「專精特新」企業占比近七成（數據來源：股轉系統、公司統計，2024）。

債務融資方面，公司發揮集團業務優勢及協同效應，持續擴大重點區域客戶覆蓋，項目儲備大幅增加，行業地位持續提升。2023年，公司主承銷發行債券416期，同比增長121.28%；主承銷金額人民幣2,444.42億元，同比增長72.05%。其中，主承銷發行綠色債券、科技創新債券、鄉村振興債券、黃河流域高質量發展債券等合計67期，同比增長346.67%，承銷規模人民幣256.34億元，同比增長226.67%。

在境外投資銀行業務領域，公司主要通過間接全資持股的子公司廣發融資（香港）完成主承銷（含IPO、GDR、再融資及債券發行）、財務顧問等項目47個。

過去一年，公司還積極承擔企業公民的社會責任，發起設立的廣東省廣發証券社會公益基金會，累計公益支出超過人民幣2.8億元。通過開展聯合國可持續發展目標示範村項目、愛心操場公益行動等，做到了公司經濟效益與社會效益、自身發展與社會發展協調統一。因ESG治理表現卓越，公司在2023年被納入恒生可持續發展企業指數系列成份股。

堅守穩健經營理念 企業文化注入人才新動力

作為20世紀80年代末至90年代初成立的第一批券商中為數不多的未經歷過因經營虧損而接受注資和重組的主要券商之一，廣發証券能始終穩居行業前列，與其優秀的企業文化、科學的業務佈局、突出的區位優勢及合規穩健的經營理念等核心競爭優勢密不可分。

公司高度重視企業文化和人才隊伍建設，始終保持強烈的家國情懷，秉持「以價值創造成就金融報國之夢」的使命感，傳承以「知識圖強，求實奉獻」為核心的企業價值觀，發揚「博士軍團」的優秀文化基因，以知識為保障，以專業為基石，服務實體經濟量質雙升。

為打造專業過硬且高度認同公司企業文化的人才隊伍，公司堅持專業化發展，不斷健全人才發展的長效機制，通過多種措施、路徑和條件積極支援員工成長。同時，公司依據「貫徹穩健經營理念、確保合規底線要求、促進形成正向激勵、提升公司長期價值」等原則，持續構建穩健的薪酬機制，員工薪酬與個人及公司整體業績、功能有效發揮、合規執業、廉潔從業等情況相掛鉤。公司持續加強文化建設，強調「一個廣發，以客戶為中心、保障投資者利益，高質量和長期可持續發展」的考核導向，嚴守合規經營底線，保障公司行穩致遠。

截至2023年末，集團員工人數超1.5萬人，公司經營管理團隊在證券、金融和經濟相關領域的經歷平均約27年，在公司平均任職期限超過18年，具備豐富的業務及管理經驗。

未來，廣發証券將積極落實中央金融工作會議精神，持續打造「好資產、好產品、好客戶、好平台」的現代金融機構，踐行金融報國、金融為民的發展理念，以抓鐵有痕、踏石有印的執行力，主動融入發展新格局，積極服務實體經濟及國家戰略，在行業高品質發展的大潮中開創新局。