內地金融服務公司同花順公布,子公司雲軟件公司遭中國證券監督管理委員會浙江監管局責令改正、責令暫停新增客戶,期限為3個月。 公告指,雲軟件收到浙江監管局《行政監管措施決定書》,雲軟件公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形;部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形;部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形;直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形;雲軟件公司作為平台運營主體, 在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中,未盡到合規管理責任;與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。 (BC) #同花順

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